经济师（中级）《金融专业知识与实务》基础测试卷（十九）

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经济师（中级）《金融专业知识与实务》基础测试卷（十九）.网上课程学习请电话咨询：400-622-5005！三、案例分析题（共 20 题，每题 2 分。由单选和多选组成。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）（三）2015 年 6 月，KH 股份有限公司在主板市场首发新股，由 ZY 国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股 4560 万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为 3192 万股，占本次发行总股数的 70％；网上初始发行数量为 1368 万股，占本次发行总股数的 30％。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序进行排序，并且根据《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行了优先配售。最终本次发行价格为 13.62 元，对应市盈率为 22.98 倍。89.在本次发行中，保荐人 ZY 国际证券有限责任公司的重要身份是（ ）。A.证券经纪商B.证券做市商C.证券交易商D.证券承销商90.本次新股发行的定价方式是（ ）。A.固定价格方式B.簿记方式C.竞价方式D.结合了簿记方式和竞价方式两者特征的询价制91.在本次新股发行的定价方式下，当网下投资者报价后，所有报价应按照申报价格由高到低的顺序进行排序。为了保证新股定价的合理性，应从拟申购总量中至少（ ）。A.剔除 10％报价最低的部分B.分别剔除 10％报价最高和最低的部分C.剔除 10％报价最高的部分D.分别剔除 5％报价最高和最低的部分92.根据《证券发行与承销管理办法》，对网下投资者优先配售的特定对象有（ ）。A.社保基金B.企业年金基金C.公募基金D.私募基金89.【答案】D【解析】在此次证券发行市场中，ZY 国际证券有限责任公司是承销商的身份。90.【答案】D【解析】按题干表述，本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式，故选择选项 D。91.【答案】C【解析】首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的 10％。92.【答案】ABC【解析】应当安排不低于本次网下发行股数量的 40％优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（简称公募基金）和社保基金投资管理人、全国社会保障基金（简称社保基金）和基本养老保险基金（简称养老金）配售，安排一定比例的股票向根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金配售。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。[考试报名]全国经济师考试时间|报名时间|报名入口[成绩查询]全国经济师考试成绩查询时间|查询入口[真题答案]全国经济师考试真题与答案解析[考试政策]经济师报考条件|免考条件|考试科目[培训课程]最新经济师资格考试高清视频辅导课程试听