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经济师（中级）《金融专业知识与实务》考点汇编（二十九）.网上课程学习请电话咨询：400-622-5005！案例分析题（一）A 股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为 16 亿股，发行的保荐机构为甲子证券股份有限公司和乙丑证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共 70 家，其中 68 家提供了有效报价。最终股票发行价定为 5.40 元/股。根据上述资料，回答下列问题。1‘该公司首次公开发行 A 股，在股票发行审核制度中，（）是一种市场化的股票首次公开发行监管核准制度。A.审批制B.核准制C.注册制D.定额制【答案】C【解析】注册制又称备案制或存档制，是一种市场化的股票首次公开发行监管核准制度。2.根据《证券发行与承销管理办法》，网下初始发行比例不低于（）。A.8.0 亿股B.9.6 亿股C.11.2 亿股D.12.8 亿股以下【答案】C【解析】首次公开发行股票后总股本 4 亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的 60％；发行后总股本超过 4 亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的 70％。16×70％＝11.2（亿股）。3.首次公开发行股票在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1B.3C.4D.6【答案】C【解析】首次公开发行股票在 4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。4.网上投资者有效申购倍数超过 150 倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】A【解析】网上投资者有效申购倍数超过 150 倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的 10％。[考试报名]全国经济师考试时间|报名时间|报名入口[成绩查询]全国经济师考试成绩查询时间|查询入口[真题答案]全国经济师考试真题与答案解析[考试政策]经济师报考条件|免考条件|考试科目[培训课程]最新经济师资格考试高清视频辅导课程试听

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